科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并文章真实身高，文章个人资料简介根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉文章真实身高，文章个人资料简介之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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